陕西省地方金融管理局2026年度涉企行政执法
检查计划表
序 号 | 实施依据 | 事项名称 | 具体检查对象（含数量）或“双随机”抽查对象（含总数及比例） | 检查内容(项目） | 检查方式
| 检查频次和上限 | 拟检查时间安排 | 承办 机构 | 是否属跨部门联合检查（如是，需写明牵头部门和配合部门） | 备注
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1 | 《陕西省地方金融条例》第二条 本省行政区域内的地方金融组织及其业务活动，地方金融发展服务、监督管理、风险防范处置，适用本条例。法律、行政法规和国家另有规定的，从其规定。 本条例所称地方金融组织，是指依法设立的小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司以及法律、行政法规和国家授权地方监督管理的从事地方金融业务的其他组织。 第五条 省地方金融监督管理部门负责全省地方金融组织的监督管理，指导和督促设区的市做好地方金融监督管理工作，加强执法制度和能力建设，按照职责实施金融风险的监测预警和防范处置等工作。 设区的市、县（市、区）地方金融监督管理部门负责本行政区域内金融风险防范处置的具体工作，并依法承担地方金融组织监督管理的相关工作。 县级以上人民政府有关部门按照各自职责做好地方金融相关工作。 第三十一条 地方金融监督管理部门根据地方金融组织的经营活动、风险和信用状况等，可以采取差异化的监督检查方式、频次和监管措施，实行分级分类动态监督管理。具体办法由省地方金融监督管理部门制定。 地方金融监督管理部门对地方金融组织实施监督检查，可以采取现场检查、非现场监督管理、监管谈话等方式。 | 对融资担保公司的检查 | 省局直接监督管理的融资担保公司共有2家，分别是陕西省信用再担保有限责任公司、陕西省农业信贷融资担保有限公司（双随机抽查2家，抽查比例100%） | 公司基本情况、经营情况、财务状况、业务合规情况、遵守监管规制情况、其他相关事项等6项。 | 现场检查、“双随机、一公开”检查、融资担保公司年审 | 检查频次：1次/年/单位 上限：1次/年/单位 | 2026年5月-8月 | 监管一处 | 否 | |
2 | 对陕西金融资产管理股份有限公司的检查 | 省局直接监督管理的地方资产管理公司共1家，为陕西金融资产管理股份有限公司（抽查比例100%） | 落实国家宏观经济政策情况、企业整体经营和公司治理情况、日常风险管理和业务开展情况等 | 现场检查 | 检查频次： 2次/年/单位 上限： 2次/年/单位
| 2026年7月、2026年11月 | 风险防控处 | 否 | ||
3 | 对陕西股权交易中心股份有限公司的检查 | 省局直接监督管理的区域性股权市场共1家，为陕西股权交易中心股份有限公司（抽查比例100%） | 落实国家宏观经济政策情况、企业整体经营和公司治理情况、日常风险管理和业务开展情况等 | 现场检查 | 检查频次： 1次/年/单位 上限： 1次/年/单位
| 2026年11月 | 协调服务处 | 是，省地方金融管理局牵头，陕西证监局配合 |
