各有关单位：
为做好全省企业上市培育服务工作，规范企业上市专家咨询委员会管理，根据《陕西省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》《陕西省上市后备企业管理服务办法（试行）》的有关规定，我办制定了《陕西省企业上市专家咨询委员会工作规则》，现予以印发。
附件：陕西省企业上市专家咨询委员会工作规则
陕西省推进企业上市工作领导小组办公室
（陕西省地方金融监督管理局代章）
2022年4月15日
陕西省企业上市专家咨询委员会工作规则
第一章 总 则
第一条 根据《陕西省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》《陕西省上市后备企业管理服务办法（试行）》的有关规定，为做好全省企业上市培育服务，支持满足条件的企业加快上市挂牌融资，省推进企业上市工作领导小组办公室（设在省地方金融监管局，以下简称省上市办）建立省企业上市专家咨询委员会（以下简称专家咨询委员会），制定本规则。
第二条 专家咨询委员是省上市办的专家咨询机构，负责向省上市办提供专业咨询、人员培训和政策建议。
第三条 省上市办负责专家咨询委员会的专家选聘和日常管理，为专家履行职责提供必要的条件和便利。
第二章 专家选聘
第四条 专家咨询委员由交易所、证券服务中介机构、高等院校、科研院校、上市公司、私募基金、创投机构等单位专家和企业家组成。所有专家均为兼职。
省上市办可以根据需要对专家咨询委员会人数和人员构成进行调整，并进行公开公示。
第五条 专家应符合以下条件：
（一）严格遵守国家法律法规，坚持原则，作风正派，公正廉洁，恪守职业道德和诚信准则，没有因违法违规行为受到刑事处罚和行政处罚，或存在其他严重不良诚信记录；
（二）从事上市保荐、私募、财税、法律、咨询等服务工作和“硬科技”相关行业的科学研究、企业经营、投资管理、政策制定等工作，具有较强的知识水平、工作能力和行业影响，享有较高社会声望；
（三）愿意并保证认真承担调研、评审、授课、咨询服务、课题研究等工作。
（四）其他。
第六条 专家咨询委员会实行聘任制。每届委员聘期两年，可以连续聘任。省上市办根据依法、公开、择优原则，按照如下程序选聘：
（一）组织省级有关部门、科研院所、行业协会、上市公司、金融机构、中介机构等单位推荐；
（二）组织省级有关部门联合审查，并根据聘任条件和工作需要确定分组名单并公示；
（三）审定人员，并颁发聘书。
第七条 专家有下列情形之一的，予以解聘：
（一）违反国家法律、行政法规、金融监管部门相关规定；
（二）未勤勉履职尽责；
（三）本人提出辞职申请；
（四）其他情形。
第三章 工作职责
第八条 专家咨询委员会分为综合评审组、行业咨询组和价值评估组。综合评审组主要负责协助做好上市后备企业筛选入库等工作。行业咨询组主要负责协助对上市后备企业技术先进性、行业领先性等提出意见建议。价值评估组主要负责协助对上市后备企业的投资价值进行评估，并提出意见建议。
第九条 专家应当遵守下列规定：
（一）保证时间和精力参与工作，勤勉尽责、诚实守信；
（二）以个人身份独立、客观、公正地发表或提供意见，并说明依据和理由。
（三）保守参与咨询等工作中获取的国家秘密、商业秘密等；
（四）不得利用专家身份谋取不当利益或者进行商业宣传；
（五）存在可能影响公正履行职责情形的，及时提出回避；
（六）其他。
第十条 省上市办负责处理专家咨询委员会下列事务：
（一）落实专家遴选、聘任、解聘等工作；
（二）负责组织召开专家咨询委员会工作会议；
（三）组织协调专家咨询事务，收集、反馈和研究专家咨询意见建议；
（四）邀请专家进行授课和开展课题研究；
（五）建立专家与企业之间的常态化交流互访机制，鼓励和支持专家为企业上市及经营管理提供咨询、顾问等服务。
（六）负责专家的沟通联络、服务保障、考核监督等工作；
（七）其他事项。
第四章 附 则
第十一条 省上市办可根据工作需要，就债券发行、私募股权投资、基金管理等事项向专家咨询委员会开展咨询等。
第十二条 本规则由省上市办负责解释，自印发之日起施行。
